岗位廉政风险点防控表
责任人签字：
姓名 职务 科员
主管领导签字：
部门 风险等级
填表日期：
年
月
日
科技教育局电教仪器室 ①低风险②中风险③高风险
岗位职责 一岗双责 廉政职责 风险类别 思想道德风险内容 及形式 风险点 ①政治理论学习不够，有重业务，轻理论的 倾向。
①负责对中小学实验教师、电教人员及管理人员的配备标准及业务培训。
②组织和指导中小学师生相关科技创新等竞赛活动。
③做好相关教育装备等基本情况的统计工作。
①加强思想政治学习，认真遵守廉洁自律等各项规章制度。
②及时总结工作中出现的问题，定期开展批评与自我批评。
③依法办事，严格要求自己，防止发生违法违纪现象。
防控措施 ①自觉加强政治理论学习和党性修养，树立正确的人生观、权力观、价值观。
岗位职责任风险内 容及形式
②在中小学科技创新和电脑制作活动中， 作 加强思想道德修养，增强责任感，自信心和意志力，定期开展批评与自我批评，提高业 品筛选有漏洞，对作品审查不严格。
③容易在教育装备统计工作中出现漏洞和 务素质和对本职工作履职尽责的思想观念。
疏忽。
备注：1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份自留，一份单位廉政风险管理工作领导组办公室；
2、填写内容如有需要，可另附页。
4严格遵守办公室的各项制度及时办较低风险行政科负责县政府机关后勤管理工作负责政府机关资金房产管理和其它有关的事务性工作
县人民政府政府办公室廉政风险防控一览表
岗位 职权目录
廉政风险点
1、工作中不认真执行民主集中制，导致决策不科 学，存在不作为、乱作为的风险。
2、对重要工作部署督查不够、重要公文审核把关不 严，导致工作任务落实不力或制发公文质量不高。
县政府办 公室 主任
主持政府办公室 全面工作,主管 办公室人事、财
3、在主管办公室财务的工程中，存在着公款消费的 风险；
务、编制工作。
4、在日常生活中，存在着公车私用的风险。
5、不注意社交圈子，交友不慎，经不起诱惑，存在 收受贿赂的风险；
6、对家属及其子女教育不严，自身廉洁自律意识不 强，存在接受宴请、馈赠或礼金的风险。
风险 等级
一般 风险
高 风 险
防控措施
1.认真组织政策理论、党纪法规和业务知 识的学习；
2.坚决惩处违纪违法案件；
3.严格加强对家属及其子女的廉洁教育， 不随便接受宴请、馈赠或礼金，不接受别 人请托、为相关人员说情办事等；
4.慎重交友，自觉抵制拜金主义、享乐主 义的侵蚀；
5.认真履行职责，全力抓好各项工作；
6、不搞吃拿卡要，坚决抵制和查处任何 贿赂行为。
责任人
1、放松世界观改造的风险；
2、八小时以外的生活不健康的风险；
3、受社会不良风气影响的风险；
4、不坚持民主集中制原则，导致分管工作出现重大
县政府办
失误或影响办公室形象，造成后果的风险；
公室副主 任
协助主任分管相 5、对分管部门管理不到位，致使出现违纪违法等问 关工作。
题的风险；
6、对办公室集体决策执行不力，导致工作延误，影
响全局工作；对分管工作不认真负责，出现失误，造
成不良影响和后果的风险；
7、对办公室集体决策执行不力，导致工作延误，影 响全局工作；对分管工作不认真负责，出现失误，造 成不良影响和后果的风险。
一般 风险
高 风 险
1、积极参加各种政治理论学习，坚定理 想信念；
2、严于律己，保持良好的品行和高尚的 情操；
3、加强思想、政治和业务知识的学习， 不断提高综合素质；
4、依法行政，依法管理；
5、严格按照工作程序和规章制度办事；
6、严格遵守廉洁从政各项规定，坚决抵 制不良风气，自觉接受群众监督，严于律 己、以身作则；
7、坚持科学民主决策。坚持民主集中 制，对分管的工作重大事项实行集体讨论 、会议决定的原则。
1、工作责任意识不强的风险；
纪检组
负责单位纪检监 2、对自己生活、交友的圈子把关不严，可能产生不 察工作、党风廉 健康的生活和娱乐方式的风险；
政建设。
3、对本职工作不熟悉、业务知识欠缺的风险；
4、对单位违法违纪人和事不敢管，畏首畏尾的风险
。
1、工作不积极、不主动的风险；
人防办
负责指导、管理 2、对人防宣传不作为的风险；
全县人民防空建 3、对职责范围内的审批项目不受理或不按国家的相
设和行政执法工 关法律法规办理的风险；
作。
4、不按规定收取项目费用的风险；
5、项目审批把关不严的风险。
1、对督查单位监督不到位，不能如实反映督查对象
真实情况的风险；
负责县政府重大 2、同事、朋友鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属
县政府督 决策、县领导批 直接收受钱财、干涉日常工作事务的风险；
查室
示、交办事项的 督查。
3、原则立场不坚定，经不住外部压力、人情、不正 当利益诱惑的风险；
4、原则性不强，在人情、外部诱惑下低头的风险。
一 般 风 险
高风险 一般 风险
高 风 险
1、加强学习，提高素质通过学习提高自 身的业务素质。
2、增强工作责任心；
3、以身作则，做好表率。严于律己，时 常对自己敲警钟，慎交朋友圈不失职，不 渎职。
4、敢抓敢管，不怕得罪人。
1、严于律己，自觉用各项规章制度约束
自己；
2、深入实践，开展调研；
3、严格执行《人民防空法》的相关规
定；
2、严
格按法律法规收取费用；
3、严格按法律法规审批项目；
4、积极做好宣传工作，增强民众的人防
意识。
高 1、加强政治理论学习和党性修养。
风 2、严格执行党风廉政建设责任制，把党 险 风廉政建设与业务工作相结合，增强责任
意识，提高反腐倡廉自觉性。
3、坚定立场，抵御诱惑。
4、团结同事，共同学习。
一般风险
1、工作中有畏难情绪，工作不积极主动，责任意识 不强的风险；
2、对接报的突发事件不及时处理或不按规定时限、 履行应急值守职 程序、要求处理，影响突发公共事件的处理，造成不
县应急办 责；突发事件信 良的社会影响的风险；
息协调报送。
3、办文不规范的风险；
一般风险 1、经常开展批评与自我批评；
2、加强法律法规及业务知识学习；
高 3、严格按照公文管理规定发文、办文；
风 4、严格落实《保密法》的有关规定；
险 5、严格执行各项管理制度规定。
4、对重要突发事件信息报送审核把关不严或保管不 力，泄露机密的风险。
1、对工作存在畏难情绪，怕吃苦的风险；
负责县政府门户 2、存在信息把关不严，导致信息泄密和雷同的风
信息中心
网站的管理、向 省市政府网站信 息的报送。
险；
3、政府网站建设与时俱进欠发展的风险；
4、个人生活圈和社交圈的不利影响等风险。
1.办文不规范，会务安排不到位的风险。
秘书科
负责县政府及其 办公室的文件和 2、因工作需要，与前来办事的人接触多，可能存在 各种资料的撰写 各种诱惑的风险；
、报送和综合承 3、对《政府工作规则》等学习、认识不够、理解不
办任务。
透彻的风险；
4.上传下达不及时，领导交办事情不能按时完成的风
险。
1、容易受到不良思想腐蚀；
1、加强政治理论学习，不断提高自身思
一 般 风 险
想素质；
2、加强干部管理，提高服务质量，规范 业务流程。
3、加强制度建设，规范内部管理；
4、把党风廉政建设与业务工作相结合，
增强责任意识，提高反腐倡廉自觉性。
1.强化责任意识，抓好文件的管理工作；
一 般 风 险
2.自觉履行各项职责，把握把好文件的制 作、运转并注意保密；
3、加强党风廉政建设，不利用职务之便 假借领导名义以权谋取私利；
4、严格执行县政府办内部管理相关制
度，不断建立健全秘书科管理制度。
行政科
负责县政府机关 2、放松学习，忽视思想进步的风险；
后勤管理工作、
负责政府机关资 3、工作不细致认真，服务工作不到位的风险；
金、房产管理和
其它有关的事务
性工作。
4、不正当的私人利益关系的风险；
5、工作对象、服务对象以及行业的潜规则对正确履 行职能行使权利的干扰的风险。
1、上传下达不及时，领导交办事情不及时完成的风 险；
经研科
编印《经济参阅
》。
2、工作主动性差，工作不深入，不细致的风险；
高
1、加强政治理论学习，不断提高自身思
风 想素质；
险 2、把党风廉政建设与业务工作相结合，
增强责任意识，提高反腐倡廉自觉性；
3、加强管理，提高服务质量，规范业务
流程；
4、加强政治理论学习和党性修养。
一般风险
1、加强学习，树立正确的人生观和世界 观，做到勤政廉洁。
较 2、树立强烈的事业心和责任感；
低 3、加强与部门、乡镇的联系，深入实地 风 调研，吃透上情与下情；
险 4、严格遵守办公室的各项制度，及时办 理各类事务，确保各项工作顺利有序推进 。
经研科
编印《经济参阅 》。
3、借领导之名以权谋私的风险的风险。
1、加强学习，树立正确的人生观和世界 观，做到勤政廉洁。
较 2、树立强烈的事业心和责任感；
低 3、加强与部门、乡镇的联系，深入实地 风 调研，吃透上情与下情；
险 4、严格遵守办公室的各项制度，及时办 理各类事务，确保各项工作顺利有序推进 。
廉政风险防范管理预警 5 篇
第一篇：廉政风险防范管理预警 廉政风险防范管理预警、处罚制度 一、廉政风险防范管理预警、处罚，是落实“惩防并举，注重预 防“工作方针，防范和减少廉政风险的有力举措。通过全面的预警机 制，强化廉政勤政教育，健全监督制约制度，实施有力的管理监督， 促进决策、执行、监督等环节在科学、规范、廉洁中运行，为全面完 成各项工作任务的提供坚强保证。
二、廉政预警制度的实施，应坚持主动全面、保障有效有力的 原则。在局廉政风险防范管理工作领导小组的统一领导下进行，具体 工作由监察室协调局领导成员和科室组织开展。按照分级管理的原则 进行，采取分管领导对机关科室，下管一级的办法，多头预警，辱层 保障。必要时对个人按照干部管理权限进行，纪工委对局领导班子， 特别是一把于实施预警。
三、实施廉政预警通过以下途径发现:人民来信来访反映的：特 邀监察员、行风监督员等反映的:纠风办、行风热线等相关部门移送 的:其他发现情形。单位或所属人员有可能发生违法违纪以及重大违 规行为或己经发生，或出现了不良苗头性、倾向性问题，需今后防范 制止的，应实施预警，应着眼防范，结合具体实际，采取告知其国家 相关的法律法规、廉政谈话、学习教育、加强组织上的管理和监督、 落实报告制度、检查或监察等可行措施。
四、廉政预警的实施，启动预警机制，实施预警措施，反馈落
实情况。因实施廉政预警制度不力，致使单位或所属人员发生了违规 违纪行为，除严肃追究直接责任人的责任外，依据事实，追究廉政预 警制度实施人员相关责任。第二篇：廉政风险防范管理预警
廉政风险防范管理预警、处罚制度 一、廉政风险防范管理预警、处罚，是落实“惩防并举，注重预 防“工作方针，防范和减少廉政风险的有力举措。通过全面的预警机 制，强化廉政勤政教育，健全监督制约制度，实施有力的管理监督， 促进决策、执行、监督等环节在科学、规范、廉洁中运行，为全面完 成各项工作任务的提供坚强保证。
二、廉政预警制度的实施，应坚持主动全面、保障有效有力的 原则。在局廉政风险防范管理工作领导小组的统一领导下进行，具体 工作由监察室协调局领导成员和科室组织开展。按照分级管理的原则 进行，采取分管领导对机关科室，下管一级的办法，多头预警，辱层 保障。必要时对个人按照干部管理权限进行，纪工委对局领导班子， 特别是一把于实施预警。
三、实施廉政预警通过以下途径发现:人民来信来访反映的：特 邀监察员、行风监督员等反映的:纠风办、行风热线等相关部门移送 的:其他发现情形。单位或所属人员有可能发生违法违纪以及重大违 规行为或己经发生，或出现了不良苗头性、倾向性问题，需今后防范 制止的，应实施预警，应着眼防范，结合具体实际，采取告知其国家 相关的法律法规、廉政谈话、学习教育、加强组织上的管理和监督、 落实报告制度、检查或监察等可行措施。
四、廉政预警的实施，启动预警机制，实施预警措施，反馈落
实情况。因实施廉政预警制度不力，致使单位或所属人员发生了违规 违纪行为，除严肃追究直接责任人的责任外，依据事实，追究廉政预 警制度实施人员相关责任。第三篇：交通局廉政风险评估预警防范办 法
市交通局 廉政风险评估预警暂行办法 第一章总则 第一条为切实加强对廉政风险的预警防范，有效提高预防腐败 工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治 和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系—2012 年 工作规划》及省市关于推行行政权力监控机制建设的方案，结合交通 行业实际，制定本暂行办法。
第二条本暂行办法适用范围是机关各处室及局直属各事业单位。
第三条廉政风险评估预警坚持关口前移、预防为主的原则；坚 持依法依纪、客观及时的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原 则。
第四条廉政风险评估预警，就是对工作部门、工作岗位和工作 过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确 定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解 廉政风险，预防腐败问题的发生。
第二章重大决策廉政风险评估 第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交领导班子会研 究的涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、重大投资项
目、国有资产处置、大额资金使用、重要干部任免等决策。重大决策 在提交研究或制发之前，须进行廉政风险评估。
第六条根据党风廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决策 廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重 大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所 提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。
第七条重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的 重点范围和内容是：
（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规 定相抵触，是否符合有关程序；
（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风 建设等产生不良影响及影响的程度；
（三）是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；
（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几 率，有无有效的防范措施；
（五）其他影响反腐倡廉建设的因素。
第八条重大决策廉政风险评估的程序：
（一）确定评估人员。提交（承办）重大决策的部门和单位，成 立廉政风险评估小组，成员由单位主要领导、主管领导、纪检监察人 员和业务科室人员等构成，根据提交(承办)议题内容，制定评估方案， 明确分工和责任。
（二）广泛调查研究。采取召开座谈会、问卷调查、重点走访、 咨询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及其对策进行
广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研报告。
（三）组织专家论证。在广泛调查研究基础上，组织有关行业
的专家，法制部门、纪检监察人员和管理相对人等，采取论证会或书 面咨询等形式进行风险评估论证。
（四）形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况，调 研论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉政 风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重大决策的建议 等。廉政风险评估报告须经评估部门领导班子集体研究，主要负责人 签字。
1.1 附件1：ace与GBT19011-2008标准主要差异性分析
个人廉政风险点登记表
单位：填表日期：年月日
姓名
职务（岗位）
岗位主要职 责
风险点及表现形式
风险 等级
审核意见：
备注：1、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于公示，一份留电子文档报上级单位审核备案；
2、填写内容如需要，可另附纸。
1d
1.1 附件1：ace与GBT19011-2008标准主要差异性分析
个人廉政风险点及防范措施登记表（范例）
单位：市城乡建设委员会 填表日期：2011年8月18日
姓名
×××
职 务（岗 位）
×××××××××
岗位主要职 责
×××××××××××××××××××××××
风险类别
风险点及表现形式
防控措施
潜 在 风 险 防 控
思想 道 德风 险
岗位 职 责风 险
1、 政治理论学习不够，产生理 想信念不坚定，对自己放松管理， 要求不高、不严，缺乏严格的自律 、自省、自警意识。
2、 业务上学习不够，对城乡建 设知识及法律法规学习理解不够， 往往凭经验办事，在工作中容易出 错。
3、 在工作中，有畏难情绪和怕 得罪人思想，工作有时满足现状， 不能开拓工作新局面。
4、 理论联系实际不够，不深入 实践、调研，导致创新、争先创优 意识不强。
1、 不履行或正确履行“一岗双 责”，职责履行不到位。
2、 对亲属和身边工作人员管理 不够严格，可能出现不廉洁行为，造 成不良后果。
3、 放松对干部职工的思想教育，可能会 出现违规违纪现象。
4、 干部选拔、人员招聘、职称 评审、接待招待费等方面管控不严， 可能产生腐败现象。
2d
1、 加强政治理论学 习和党性养，提高政策理 论水平和政治素质，增强 责任感和事业心，始终和 上级党组织保持一致，做 一个政治立场鲜明、思想 解放、实事求是的人。
2、 加强城乡建设知 识及法律、法规的学习；
加强实践锻炼，不断提高 工作水平和领导能力。
3、 加强反腐倡廉教 育，遵循办事原则，违法 、违纪的事坚决不做，增 强拒腐防变的能力。
1、 认真落实党风廉 政建设责任制，把党风廉 政建设和业务工作同部署 、同落实、同检查、同考 核，采取有效措施，落实 “一岗双责”。
2、 加强干部职工的 思想教育、反腐倡廉教育 ，倡导积极向上的生活情 趣，关心、爱护、帮助干
风险 等级
A级
A级
1.1 附件1：ace与GBT19011-2008标准主要差异性分析
部职工。
3、 认真执行法律法
规等规章制度，建立健全 有效管理制度，严格按章 办事、按规定办事，加强 履职尽责情况的监督检查 。
1、 违反廉洁自律相关规定，利
用职务之便谋取私利，在公务活动中
，接受馈赠或吃请，可能产生违反法
1、
律和纪律规定的不廉洁行为。
带头执行党纪政纪条规和
2、 在干部任用、劳动工资、考
廉洁自律各项规定，发扬
核、评先、职称评审等方面，不坚持
优良传统，清白做人、干
工作
公开、公正、
净做事，提高反腐倡廉的
流
公平、透明原则，不按程序规定办理
自觉性。
，监督不严，可能给工作造成不利，
A级
程风
2、 推行阳光党务，
造成不良后果。
险
3、 不能深入基层调查了解情况
严格执行程序，坚持原则
，公开、公正、公平、透
，虚心听取意见，形成拿来主义思想
明、自觉接受监督。
，可能给单位造成不良影响。
3、 加强监督管理，
4、 在信息报送、网络回复、对
加大督办落实力度。
外宣传等工作中，对热点、焦点问题
情况不明、把关不严，可能造成不良
影响。
1、在制度执行过程中，发现有些
制度不够科学、严谨，不能及时进行补
潜
充、修改和完善，可能造成工作偏差。
1、严格执行各项规章
在
规章
2、对制度监督检查不够，可能导
制度，不断修改完善制度
致制度不能得到有效落实，执行不到位
风
制
，不能充分发挥应有作用。
，建立健全各项制度。
2、加强监督检查，及
A级
险
度风
3、不认真执行干部选拔任用规定
时发现问题，及时纠正，
防
险
和人事纪律政策，使政策的落实出现人
及时改进。
为错误或偏差，引起矛盾和不稳定。
控
4、不落实反腐败各项制度规定，
在干部的违纪处理上处置不当，定性不
准，造成严重后果。
3d
1.1 附件1：ace与GBT19011-2008标准主要差异性分析
严格要求，坚持原则
外部
在城建系统工作多年，有人情关 系，
，勇于 抵制人情压力，时常对自
环
在工作中接受朋友和同事、同学请 已敲警钟，对一些合理不合法
A级
境风 托，帮
、合情不合规的事，敢于说“
险
人说话、办事，可能违反政策规定 不”，做到不拿昧心钱、不做
。
糊涂事，
不失职、不渎职。
初审意见：
审核意见：
备注：1、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于公示，一份留电子文档报上级单位审核备案；
2、填写内容如需要，可另附纸。
精品文档 word 文档可以编辑！谢谢下载！
4d
村廉政风险点及防控措施一览表
序号
权力 名称
廉政风险点
风险等级
防范措施
责任岗 位
不按“四议两公开”程序召开
1、决策前进行充分的调查和
B
村党员大会进行审议。
论证，对涉及专业性较强的问
不按“四议两公开”程序召开
村重大事
村民代表大会决议。
A
题事前征询专家意见；2、严 党支部书
格按照“四议两公开”程序进 记、 村委会
一
行决策；3、征求村民意见，
项决策
主任、监委
做到民主决策、科学决策；4、
组织实施情况不通过村民（或 3
C
会主任 接受村务监督委员会的监督；
村民代表）会议决定
5、村务监督委员会认真履行
职责。
党务公开内容不全，或弄虚作
C 1、履行廉政承诺；2、内部监
假。
党支部书
二 党务公开
督，采取定期抽查制度；3、
对点题公开的不及时受理，或
记、村文书
C
健全投诉、举报监督制度。
公开内容避重就轻。
村务公开内容不全，或弄虚作
1、履行廉政承诺；2、内部监
C
村委会主
假。
督，采取定期抽查制度；3、
三 村务公开
任、村文书、
对群众要求点题公开的不按
健全投诉、举报监督制度;4、
C
监委会主任
规定进行。
村务监督委员会加强监督。
不按规定召开党组织换届过 8
程中的相关会议。
1、认真落实换届选举纪律， A
确保换届风气风清气正；2、
党组织换
四 届选举
在推荐、考察中不按程序操 作，进行拉票贿选活动。
10 在选举中有违规行为。
严格按照选举流程操作，严禁
A
支委会成员 贿选活动；3、公开告知群众，
并设立监督电话和信箱，接受 C
群众和媒体监督。
不按照规定建立村民选举委 11
员会。
1、认真落实换届选举纪律， A
确保换届风气风清气正；2、
村委会换
严格按照选举流程操作，严禁 村支两委会
五 届选举
在选民登记、产生候选人、投
贿选活动；3、公开告知群众， 成员
12 票选举中不按规定程序操作, A 并设立监督电话和信箱，接受
进行拉票贿选活动。
群众和媒体监督。
13 对需用印材料审核不严。
A
材料相对应 的审核人员
不按规定或带有个人目的审 六 印章管理 14
核用印。
加强对工作人员的教育，严格 党支部书
A 遵守《公章使用和管理制度》，记、村委会
实行问责制。
主任
不按制度规定私自用章或带
15
A
有个人目的违规用印。
村文书
精品文档学习交流
收入不入帐，坐收坐支,利用
职务便利私自出借集体资金，
集体经济 16 违反规定公款私存或截留、侵
A
组织财务
占、挪用集体资金、资产、资
七 收支及报
源。
1、严格执行村级财务管理制
账
在大额工作经费开支上随意
度；2、资金拨付公开透明运
党总支书
17 性大，不召村民代表大会通
A 行，接受社会监督；3、大额
记、村委会
过。
资金使用必须通过会议集体
主任、村文
在大额工作经费开支，由于他
研究后审批；4、接受村务监 书、监委会
18 人或自身原因，可能导致未经
A
督委员会的监督；5、村务监 主任
集体经济
集体讨论而直接划拨的现象。
督委员会按照职责要求认真
组织财务 19 在工作经费开支的账务处理，
B
收支及报
不按规定程序进行。
履职。
账
20 监委会审核把关不严。
B
七
资产管理混乱，不按规定建立
21
C
固定资产台帐。
对资产处置个人说了算，不经
22
C 1.建立资产管理台帐；2.搞好 党支部书
会议集体讨论。
集体资产
备案存档；3.进行村务公开；记、村委会
八
不经村民会议或村民代表会
处置
4.设立举报电话，接受社会监 主任、监委
23 议讨论通过，擅自决定资产处 B
督；5、设立回访制度。
会主任
理方式。
不按公开、公正、公平的原则
24
A
进行资产处置。
25 村集体资 九 源项目招
投标 26
没有按照规定程序组织承包 发包招投标。
标底管理不严，甚至泄标。
1、严格按照招投标流程组织
C
党支部书
承包发包；2、标底由会议集
记、村委会
体审议通过；3、公布监督电
主任、监委
A 话，接受群众监督；4、对泄
会主任
标的进行严肃处理。
擅自决定工程项目，不经过会
27 议或者公示程序，不进行招投
B
1、召开村民或村民代表会议，
标。
通过工程建设项目，同时公 党支部书
示；2、明确职责，强化各部
村工程建 28 标底管理不严，甚至泄标。
A
记、村委会
十
门的履行管理的责任意识；3、
设项目
在村工程建设项目中存在优
主任、监委
公布监督电话，接受群众监
29 亲厚友、收受贿赂或其他违反 B
会主任
督；4、对泄标的进行严肃处
廉洁的行为。
理。
30 不落实施工监理责任。
B
1、村委会对流转双方进行核
土地承包
查；2、流转双方必须签订书
不严格把关，导致土地流转后
十一 经营权流 31
B 面协议，村干部及镇国土所人 村委会主任
土地用途被改变
转审核
员在场监督，具体明确不得改
变土地用途。
精品文档学习交流
落实农宅审批过程中有可能
1、报请领导批准，由领导签
出现优亲厚友现象，存在允许
字把关；2、将相关资料进行
农村宅基
十二
32 不具备建房资格的申请人进
B 公示，接受各界监督；3、加 村委会主任
地审批
行宅基地申报，或者在工作中
强对工作人员的教育，提高工
可能出现吃、拿、卡、要。
作人员廉政意识。
在村调查、初审中容易产生审
1、加强对工作人员的教育，
村建设项
核不细，把关不严，造成工作
提高工作人员责任意识；2、
十三 目用地预 33
B
村委会主任
失误，或者违规操作、优亲厚
设立举报电话，接受社会监
审
友的行为。
督；
私自决定分配方案，违规操
1、通过村民大会决定分配方
34 作、产生个人侵占征地补偿费 B 案；2、分配方案要求农户签
党支部书
农村征地
或优亲厚友的行为。
字确认，并进行公示；3、加
记、村委会
十四 补偿费分
强对工作人员的教育，提高工
主任、村文
配
土地征用情况及分配方案不
作人员廉政意识 4、向社会公
35
B
书
公开、透明。
开监督方式，加强各方面监
督。
1、加强相关业务培训，工作
审核五保家庭收入时把关不
人员需要实地调查，详细取 证，保证资料的真实性；2、
农村五保
严，将不够五保条件的家庭确
审核过程中要严于律己，廉洁
十五
36
B
村委会主任
供养
定为五保户予以通过，或虚报
执法，防止腐败发生；3、加
假材料。
强社会监督，设立举报渠道；
4、坚持村委会民主评议和公
开公示制度。
在确定救济户的过程中，优亲
1、村干部列席村民代表会并
厚友或接受宴请等，不严格把
宣讲发放标准；2、经过村民
37
B
救济救灾
关，弄虚作假，把不符合条件
代表会议讨论确定救灾救济
填表人个人岗位廉政风险点自查表务岗位组织人事岗主要职责负责全乡组织人事统计及有关报表材料的报送工作职权目录廉政风险点节点潜在岗位风险问题与隐患描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见组织人事信息不祥细存在相关人事信息统计统计不全面影响领导科学决策的潜在风险对人事信息统计中发现重大问题的坚持个人不擅自决定的原则查找有关资料核实后再统计信息报送报送不及时存在未掌握全乡信息动态变化情况上传下达协调各方不及时影响工作开展的潜在风险全面了解全乡综合信息掌握动态提高上传下达和部门领导之间协调统筹档案管理归档不及时存在档案资料归档立卷不及时不准确管理不规造成档案文件丢失及泄漏的潜在风险建立健全档案管理制度及时整档做到目录祥细查阅有记录党费收缴收缴不公开存在党费收取不公开不透明的风险按照党费收缴管理制度进行党费收缴工作
WURD 格式
..
.
.
.
单 位：
姓名 主要职责 职权目录
重大决策 执行政策 干部管理 自我管理
科室
个人岗位廉政风险点自查表 职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 党委书记
主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策
廉政风险点 （节点） 不公开 不公平 不公正 公私不分
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
重大事项决策过程中存在不公开、独断
专行等潜在廉政风险 各项政策落实中存在优亲厚友、不公平
等潜在廉政风险 干部管理及推荐， 使用中存在个人倾 向、
不公正等潜在廉政风险
严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 党务、政务公开，主动接受社会 监督 严格执行干部推荐、使用规定， 进一步完善干部管理制度
生活中存在公私不公等潜在廉政风险
加强自我约束和管理
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
专业资料
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
单位负责人：
填表人：
专业资料
WURD 格式
..
.
.
.
单 位：
姓名
主要职责 职权目录
执行政策 项目办理 资金管理
科室
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：
2012 年 9 月 14 日
职 务（岗位）
党委副书记、乡长
主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作
廉政风险点 （节点）
不到位 透明度 管理制度
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 存在统筹安排考虑不周，影响全乡工 作
开展的潜在风险
存在公开招投标透明度不强的潜在风险
存在资金管理制度不健全的潜在风险
采取的防控措施
加强学习，提高驾驭全局工作 的能力
进一步完善招投标的程序，增 加透明度
完善资金管理制度，并严格按 照资金管理相关规定，做到收 支有票据，不透支挪用，配合 相关部门做好年度审计工作。
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
..
.
WORD 可编辑
.
单位负责人：
专业资料
填表人
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：
2012 年 9 月 14 日
科室
职 务（岗位）
人大主席
主持人大工作，监督党委、政府决策，分管高标准农田示范工程建设以及水利、电力、关井压田后续管理、水权配置工作。
职权目录
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议 意见
人大监督 高标准农田建设
水权配置
监督党委政府工 存在监督党委政府的决策不够的潜在风
作
险
存在项目资金使用过程中把关不严，监 项目监管不到位 管不力的潜在风险
管理不到位，
存在刷卡取水时间前后间隔大，刷卡 不
均匀的潜在风险
加强调研和监督
建立台账，加强对高标准农田 建设过程的监管
以规范权力运行为核心，严格落 实乡水资源管理办法，强化监督， 注重实效。
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
专业资料
填表人
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 职 务（岗位） 党委副书记兼纪委书记
主要职责
分管党群、组织、纪检、宣传、政法、党务政务公开、干部日常管理以及教育、卫生、文化、广播电视、计划生育工作
职权目录 党员发展 党的建设
计划生育管理 包片工作
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
违规发展党员 存在优亲厚友，违背程序发展党员的潜 在风险
党务政务公开 管理不到位
存在党务政务公开不及时、不透明、不 到位的潜在风险 存在不按程序开展工作、不认真执行决 定，吃拿卡要的潜在风险
重点工作落实
存在惠农政策落实不到位，知情不报、 欺上瞒下的潜在风险
采取的防控措施
群众评议 意见
坚持标准发展党员。按照《中国 共产党党章》和《发展党员细则》 的规定，做好党员发展工作。监 督党支部按规定程序和标准发展 党员，把好审批环节。
及时向党员群众公开、公示， 接
受群众监督。
按计划生育政策开展工作，做 好
检查督促工作 严格遵照党委、政府决策政 策， 细划管理制度，对违规行为及 时
制止、上报
领导班子 审核意见
专业资料
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
.. 2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.
.
.
单位负责人：
单 位：
个人岗位廉政风险点自查表
填表人 填表日期：
2012 年 9 月 14 日
姓名
科室
职务（岗位）
副乡长
主要职责
分管财政、国土、林业、安全、交通、危房改造、新农村建设、劳务移民、环境卫生、集镇管理工作
职权目录
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
农林服务 危房改造工作及新
农村建设 安全监管
包片工作
科学技术服务不 到位 政策落实不公
安全检查
重点工作落实
存在不能及时为群众提供科学技术服务
加强自身业务素质的提高 , 学习
的潜在风险
存在政策落实中自由裁量 的
, 以权谋私
先进科学技术及时服务农户
依法行政 , 严格按照程序公开 公
潜在风险 存在各项安全制度完善不及时和安全监 管不力的潜在风险
存在调查不认真 , 对于信访事件处理不 及时的潜在风险
正的实施
及时完善相关安全制度，定期 召
开安全月会，加大安全检查力 度 加强工作责任心 , 祥细掌握所 包 村的全盘工作动态 , 洞察群众 情
绪，督促落实重点工作
群众评议 意见
领导班子 审核意见
专业资料
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
单位负责人：
填表人
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
职 务（岗位）
分管办公室、民政、新农合、新农保、贷款、惠农政策落实工作
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 副乡长
职权目录
民政工作 农村低保 妇小贷 新农合新农保
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
救灾资金发放 低保对象审核 贷款对象审核 参合基金收缴
救灾救济资金发放中存在审核把关不 严、不公
正的潜在风险 存在不能秉公处理，擅自放宽要求，甚 至暗箱 操作，违规操作甚至暗箱操作的潜在风 险 存在利用职务之便索要或收受礼物和宴 请；接 受领导、当事人或亲朋好友的说情的潜 在风险 存在参合资金不能及时上缴，资金挪用 的潜在
风险
采取的防控措施
加强思想道德修养，遵守廉政建设 各项 规定；增加反腐倡廉的自觉性；以 反面 教育为题材，做到自警、自省、自 悟；
严格把关，决不违规操，决不利用 工作 之便谋取私利；严格执行《党风廉 政建 设责任制》各项规定。
坚决杜绝“吃拿卡要”现象。认真 遵守
各项廉政纪律。
严格遵守各项财经纪律，严格按制 度办
事。
群众评议 意见
领导班子 审核意见
专业资料
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
单位负责人：
填表人
专业资料
WURD 格式
..
.
.
.
单 位：
姓名
科室
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：
2012 年 9 月 14 日
职 务（岗位）
武装部长
主要职责
分管武装、信访、维稳及“五禁”工作
注
职权目录
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
武装工作 信访维稳 五禁工作 包片工作
征兵把关不严 矛盾激化
存在征兵把关不严的潜在风险 存在矛盾化解不及时，群众情绪激化 的
潜在风险
有令不禁
存在禁牧不严的潜在风险
重点工作落实
存在惠农政策落实不到位，知情不 报、
欺上瞒下的潜在风险
采取的防控措施
加强党政纪知识的学习，严格征兵工 作纪律
及时发现并化解矛盾纠纷，稳定群众 情绪
加强对群众的宣传力度，增强群众禁 牧意识，加强对偷牧的惩治力度
严格遵照党委、政府决策政策，细划 管理制度，对违规行为及时制止、上 报
专业资料
群众评议 意见
领导班子 审核意见
WURD 格式
.. .
WORD 可编辑 .
专业资料
WURD 格式
..
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.
.
.
单位负责人：
填表人
单 位：
姓名
科室
个人岗位廉政风险点自查表 职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 科技副乡长
主要职责
分管农业、畜牧、农机、乡企、农村沼气、农民培训、农业技术员管理考核及村社财务、统计工作
职权目录
科技培训 技术服务 包片工作
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
存在设施农业技术指导服务不到位， 设施农业技术指 影
导服务 服务不及时
重点工作落实
响种养农户经济收入的潜在风险 存在农技推广，病虫预测、预报、防 治
不及时的潜在风险 存在惠农政策落实不到位，知情不 报、
欺上瞒下的潜在风险
采取的防控措施
群众评议 意见
加强种养户的技术指导与服务
健立健全防灾减灾制度，完善 相关预案，科学制定农耕农艺 措施
严格遵照党委、政府决策政策， 细划管理制度，对违规行为及 时制止、上报
领导班子 审核意见
专业资料
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
..
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.
.
.
单位负责人：
填表人
单 位：
姓名
个人岗位廉政风险点自查表
科室
党政综合办公室
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 党政综合办公室副主任
主要职责
职权目录
会议安排 印章管理 物品采购 公文处理
负责党政综合办公室日常管理工作
廉政风险点 （节点）
安排不及时
印章管理不严
虚报账目 上传下达不及 时
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
存在乡党委、政府安排的各种会议和 活动中不认真负责，造成工作失误的 潜在风险 存在开出假证明、便函，造成政府印 章使用违规的潜在风险
存在办公用品购置不廉洁的潜在风险
存在文件编印不正确、上传下达不及 时，造成工作失误的潜在风险
采取的防控措施
严于律己，严格按照工作要 求、工作程序和工作纪律办事
加强印章管理，杜绝人情之风
加强自身素质建设， 严格按照 法律法规办事 严于律已，增强工作责任心， 认真编印文件， 做到及时、准 确
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
..
.
WORD 可编辑
.
专业资料
WURD 格式
.. 2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.
.
.
单位负责人：
填表人
单 位：
姓名
个人岗位廉政风险点自查表
科室
党政综合办公室
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 政府文书
主要职责
负责公文处理、文件起草、会议筹备等工作
职权目录 文件起草 保密工作
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议 意见
不严谨 泄露机密
存在文件起草不严谨、审核不严的潜在 风险 存在向相关利益方泄露党政、会议内容 及机要文件的潜在风险
加强自身知识水平，端正工作态 度，增强工作责任心 做到自警、自省、自醒、自悟；经 得起各种诱惑，做好保密工作
领导班子 审核意见
专业资料
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
.. 2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.
.
.
单位负责人：
单 位：
个人岗位廉政风险点自查表
填表人 填表日期：
2012 年 9 月 14 日
姓名
科室
党政综合办公室
职 务（岗位）
组织人事岗
主要职责
负责全乡组织、人事统计及有关报表、材料的报送工作
职权目录 组织人事 信息报送 档案管理 党费收缴
廉政风险点 （节点）
信息不祥细 报送不及时 归档不及时
收缴不公开
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
存在相关人事信息统计统计不全面， 影响领导科学决策的潜在风险
对人事信息统计中发现重大问题 的，坚持个人不擅自决定的原则， 查找有关资料核实后再统计
存在未掌握全乡信息动态变化情况， 上传下达协调各方不及时影响工作 开展的潜在风险
全面了解全乡综合信息，掌握动 态，提高上传下达和部门、领导 之间协调统筹
存在档案资料归档立卷不及时、 不准确， 管理不规范，造成档案、文件丢失及机 密泄漏的潜在风险
建立健全档案管理制度，及时整 档，做到目录祥细，查阅有记录
存在党费收取不公开、不透明的风险
按照党费收缴管理制度进行党费 收缴工作。设有专人管理，实行 造册登记，开据票据，定期公开
党费情况，加强公开透明度
群众评议 意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
领导班子 审核意见
..
.
WORD 可编辑
.
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
..
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
党政综合办公室
负责团委、妇联、工会、小额贷款等工作
.
.
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 工青妇岗
职权目录 妇联工作 小额贷款
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
贯彻政策不及时
存在不能做到保障妇女、儿童权益的潜 在风险
贷款不公
存在优亲厚友，吃拿卡要的潜在风险
全面履行妇联职能，为妇女儿 童
办实事，办好事 加强廉洁自律教育，自觉接受 群
众监督
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
专业资料
填表人
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
..
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
财务科
负责乡政府采购、财务收支等工作
.
.
职 务（岗位）
职权目录 财务管理 物品采购
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
账目混乱 虚报账目
存在以权谋私，资料造假骗取套取资金
的潜在风险 存在采购多开票，虚报金额等违反财务 管理制度，引发贪污受贿行为的潜在风 险。
细化财务预算，建立健全有效 的
财务内控制度 加强自身素质道德建设，严格 执 行国家有关法律、法规和财务 规 章制度。
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 政府会计
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
专业资料
填表人
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
..
.
.
.
单 位：
姓名
主要职责
个人岗位廉政风险点自查表
科室
社会管理办公室
职 务（岗位）
具体负责社会管理办公室日常管理，基层民间矛盾纠纷调处工作
职权目录 社会管理 包村工作
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
社会稳定
存在社会矛盾纠纷化解不及时，邪教人 员的稳控不到位的潜在风险
工作落实
存在任务落实不到位及知情不报的潜在 风险
采取的防控措施
加强对矛盾纠纷的排查，对邪 教人员活动及时进行监控，做 到早发现、早处置、早汇报， 自觉接受社会监督 认真落实党委、政府决策，履 行工作职责，对违反规定的行 为及时制止、上报
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 司法所长
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
..
.
WORD 可编辑
.
专业资料
WURD 格式
.. 2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.
.
.
单位负责人：
填表人
单 位：
姓名
个人岗位廉政风险点自查表
科室
社会管理办公室
填表日期：
2012 年 9 月 14 日
职 务（岗位）
人民武装岗
主要职责
协助做好全乡征兵、民兵训练、预备役管理工作
职权目录 武装工作 民兵管理
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
民兵工作 管理不严
存在征兵及国防工作中滥用职权行为， 影响武装工作的正常开展的潜在风险 存在民兵管理混乱，不常开展训练，民 兵素质不高的潜在风险
建立健全监督检查、纠错整改 和
责任追究机制 建立健全民兵管理机制，加强 民
兵管理
群众评议 意见
领导班子 审核意见
专业资料
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
单位负责人：
填表人
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
科室
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：
2012 年 9 月 14 日
社会管理办公室
职 务（岗位）
综治维稳岗
负责维护农村社会稳定，组织开展社会治安综合治理工作，协调解决辖区内突出的治安问题
职权目录 社会管理 包村工作
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
矛盾调处不及时
存在矛盾排查不深入， 纠纷化解不及 时，
邪教人员稳控不到位的潜在风险
工作落实
存在任务落实不到位及知情不报的潜 在
风险
加强对矛盾纠纷的排查，提高司 法调解的能力和水平，对邪教人 员活动进行实时监控
认真落实党委、政府决策，履行 工作职责，对违反规定的行为及 时制止、上报
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
专业资料
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
单位负责人：
填表人
专业资料
WURD 格式
..
.
.
.
单 位：
姓名
个人岗位廉政风险点自查表
科室
农业综合服务中心
职 务（岗位）
主要职责
负责农业综合服务中心日常管理，农业技术推广，动植物疫情监管、防控工作
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 农业综合服务中心副主任
职权目录
农业技术推广 动植物疫情监管、
防控 包村工作
廉政风险点 （节点）
农业技术滞后 监管力度
工作落实
潜在岗位风险
（问题与隐患）描述
存在专业技能培训指导不及时、不到 位
的潜在风险 存在不及时发现疫情，导致疫情扩散 的
潜在风险 存在任务落实不到位及知情不报的潜 在
风险
采取的防控措施
加强自身专业技能的学习，及 时向农户传授农业生产新技术
推广疫情防护知识，健全防控 体系，做到早发现、早预防、 早治 疗 认真落实党委、政府决策，履 行工作职责，对违反规定的行 为及时制止、上报
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
专业资料
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
..
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
农业综合服务中心
负责全乡水资源配置及日常管理工作
.
.
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 水权管理岗
职权目录 水资源配置
包村工作
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
开水票 刷卡取水
农业技术服务不 及时
存在刷卡取水时间前后间隔大，刷卡 不 均匀的潜在风险
存在技术培训不到位，服务水平不高 的
潜在风险
采取的防控措施
群众评议 意见
以规范权力运行为核心，严格落 实乡水资源管理办法，强化监督， 注重实效。
加强工作责任心，认真落实好 各项工作。
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
..
.
WORD 可编辑
.
单位负责人：
专业资料
填表人
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
..
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
农业综合服务中心
负责畜牧兽医技术推广服务和动物疫情监管、防控工作
.
.
职 务（岗位）
职权目录 农畜管控
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
动物疫病防治
存在不及时开展疫情监管及防控的潜在 加强对辖区内畜禽的疫病防治风险
采取的防控措施
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 畜牧兽医岗
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
..
.
WORD 可编辑
.
单位负责人：
专业资料
填表人
WURD 格式
..
.
.
.
单 位：
姓名
主要职责
个人岗位廉政风险点自查表
科室
农业综合服务中心
负责农业机械化推广和技术服务等工作
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 农机服务岗
职权目录
农机服务 林业服务 包村工作
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
农机补贴
存在政策宣传不到位，补助过程中吃拿 卡要的潜在风险
技术服务不及时 存在专业技能培训指导不及时、不到位 的潜在风险
工作落实
存在重点工作落实不到位，知情不报的 潜在风险
采取的防控措施
加大宣传力度、制定补贴账目 明细表，及时办理农机补贴
加强自身学习，加大技术服务 培训指导力度
认真落实党委、政府决策，履 行工作职责，对违反规定的行 为及时制止、上报
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
..
.
WORD 可编辑
.
单位负责人：
专业资料
填表人
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
..
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
农村经济服务中心
负责农村经济经营服务管理工作
.
.
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 农经服务岗
职权目录 农村经济管理
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
管理不严
存在徇私办理，吃拿卡要的潜在风险
采取的防控措施
加强廉政建设遏制涉农职务犯罪 活动
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
..
.
WORD 可编辑
.
单位负责人：
专业资料
填表人
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
..
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
农村经济服务中心
负责农村各类合作经济经营管理，承担土地流转经营服务
.
.
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 农经统计岗
职权目录
农经统计 农经培训
包村
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
统计数据不实 培训不到位
工作落实
存在统计数据不祥实，误导领导决策的 潜在风险。
存在对统计工作培训不到位 经
统计数据质量的潜在风险。
, 影响农
存在任务落实不到位及知情不报的潜在 风险
深入分析农村土地流转情况及 农民现在的负担状况，确保统 计数据准确完整
加强业务知识培训，提高统计 工作的精细度
积极落实工作任务，如实汇报 情况
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
..
.
WORD 可编辑
.
单位负责人：
专业资料
填表人
WURD 格式
..
.
.
.
单 位：
姓名
主要职责
个人岗位廉政风险点自查表
科室
农村经济服务中心
主持财政所全面工作及统筹管理工作
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 财税所长
职权目录
健全制度 政策执行 财务管理
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议 意见
领导班子 审核意见
制度不健全
存在规章制度建设不完善，难以应对突 发事件的潜在风险
借鉴其他部门单位的经验，完善 部门规章，
政策宣传执行不 到位
账目不明
存在对业务工作的分管、执行力度不够 的潜在风险 存在账务混乱，收支记录不祥的潜在风
险。
加强相关业务、政策法规的学习， 增强遵纪守法意识， 严格执行收支两条线，做到财务
账务清晰
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
专业资料
填表人
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
..
.
.
.
单 位：
姓名
个人岗位廉政风险点自查表
科室
农村经济服务中心
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 财税出纳
主要职责
负责各项会计收支业务的日常处理、会计核算、各项惠农资金的上报及确认发放工作
职权目录 会计核算
惠农政策落实 财务管理
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
核算不精准，资 存在对原始凭证审核、核算不精准，资
料不完整
料保存不完整的风险
资金发放不及时
存在惠农资金申报，发放花名册信息 不
实的潜在风险。
账目不明
存在账务混乱，收支记录不祥的潜在风 险。
采取的防控措施
审核原始凭证真实性、合法性、 完整性、准确性，做到领导签 字手续完善 认真核对农户信息，把好资金 发放关，相关表册由相关负责 人签 字 后上 报财政 局职 能科室 审 核后，通过惠农资金一折通发放 到农户 严格执行收支两条线，做到财 务
账务清晰
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
专业资料
填表人
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
农村经济服务中心
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 安监乡企岗
负责为全乡招商引资、项目开发等做好服务；负责农资市场和农新产品质量安全监管服务
职权目录
廉政风险点 （节点）
乡企、食品安全管 理
监督管理不到位
包村工作
工作落实
潜在岗位风险
（问题与隐患）描述
存在火灾、 食品安全隐患摸查不 , 监
清
管
不到位的潜在风险
存在重点工作落实不到位，知情不报，
欺上瞒下的潜在风险
采取的防控措施
对安全隐患摸排、调查，及时上 报安全信息，宣传安全知识工作， 做好应急演练工作 认真落实党委、政府决策，履行 工作职责，对违反规定的行为及 时制止、上报
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
专业资料
填表人
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
农村经济服务中心
职 务（岗位）
负责为劳务输出、移民搬迁等做好服务，开展农村劳动力培训
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 劳务移民岗
职权目录 劳务培训 包村工作
廉政风险点 （节点）
培训不及时
工作落实
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
存在富余劳动力培训不及时的潜在风险 存在重点工作落实不到位，知情不报， 欺上瞒下的潜在风险
采取的防控措施
积极组织农村富余劳动力参加 县乡级劳务培训，增加农户的 技能水平，拓宽就业渠道 认真落实党委、政府决策，履 行工作职责，对违反规定的行 为及时制止、上报
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
..
.
WORD 可编辑
.
单位负责人：
专业资料
填表人
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
社会事务服务中心
组织实施农村养老保险的征缴及劳动争议调解服务工作
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 社会保障岗
职权目录
养老保险的征收与 发放
日常工作服务
劳动争议
廉政风险点 （节点） 养老保险 服务态度 调解服务
潜在岗位风险
（问题与隐患）描述
存在养老基金收缴、发放不及时的 潜在风险
存在服务质量低下，办事效率不高 的潜在风险
存在吃拿卡要，造成就业、培训、 养老和劳动监察等工作不公平、不 公正的潜在风险
采取的防控措施
群众评议 意见
建立健全相关责任制度，明确工 作责任，规范收缴发放程序
加强学习教育，坚决克服慵懒虚 散现象，提高办事效率
严格遵守各项法律法规、组织纪 律和工作制度，做到公开、透明、 公正；
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
..
.
WORD 可编辑
.
单位负责人：
专业资料
填表人
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
科室
位）
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：
2012 年 9 月 14 日
社会事务服务中心 职 务（岗 民政救助岗
负责乡村困难人员的最低生活保障、农村低保、五保供养、优抚安置、扶贫救济等工作
职权目录 业务学习 民政救助 包村工作
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
学习放松，工作 存在思想焕散、学习不及时、工作方法 方法有偏差 有偏差的潜在风险
民政材料的受理 存在审核材料把关不严，资料审核不客 及公示不及时 观、不全面的潜在风险
工作落实
存在重点工作落实不到位，知情不报的 潜在风险
采取的防控措施
加强理论知识学习，树立正确 的人生观，加强业务学习，提 高自身业务水平 按民政救助审批程序进行严格 把关，坚持阳光操作，及时公 示，接受群众监督，及时调整 有争议的救助
认真落实党委、政府决策，履 行工作职责，对违反规定的行 为及时制止、上报
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
专业资料
填表人
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
科室
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：
2012 年 9 月 14 日
社会事务服务中心
职 务（岗位）
社会服务岗
负责新型农村合作医疗和其他社会服务工作
职权目录
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议 意见
领导班子 审核意见
参合资金收缴 新农合制卡 信息录入
参合宣传
存在文件、制度的宣传不到位导致群 众
不了解政策，影响基金收缴的潜在风 险
制卡
存在制卡不及时或已办农合卡无法正 常
使用的潜在风险
录入有误
信息来源本身有误及录入不细心造成 系
统信息有误的潜在风险
加大宣传力度，提高老百姓知晓 率
及时上报需制卡的户主信息，如 卡有自身问题，联系县合管局请 求帮助解决
要 求村 级提供 最正 确的初 始数 据，在录入过程中认真录入、仔 细核对，多次核查，确保系统信 息的正确率
专业资料
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
单位负责人：
填表人
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
科室
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：
2012 年 9 月 14 日
农村文化服务中心
职 务（岗位）
文化建设岗
具体加强文化基础设施建设，构建公共文化服务体系，实现和保障农民基本文化权益，负责辖区内教育、科技、文化等工作
职权目录 文化站 农家书屋 图书室
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
开放不准时
存在不按时开放，开放时间短的潜在风 险
制定相关制度，每日定时开放 1 小时。
管理不到位 有借无还
存在农家书屋管理不规范，图书遗失的 潜在风险
存在图书有借无还的潜在风险
各村由专人负责，规范图书借 还
制度，做到图书去向有记录
认真履行图书借阅管理制度，做 好图书借阅登记工作
群众评议 意见
领导班子 审核意见
专业资料
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
.. 2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.
.
.
单位负责人：
单 位：
个人岗位廉政风险点自查表
姓名
科室
农村文化服务中心
职 务（岗位）
填表人 填表日期：
2012 年 9 月 14 日
体育建设岗
主要职责
负责辖区内体育建设工作，发展农村体育事业，开展群众性文化体育活动和农民健身活动
职权目录
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
农村体育基础设施 建设
体育器材监管
存在不按规定申报管理体育器材的潜在 风险
加强对乡村体育器材进行登记 造
册及监管力度
群众评议 意见
领导班子 审核意见
专业资料
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
.. 2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.
.
.
单位负责人：
单 位：
个人岗位廉政风险点自查表
填表人 填表日期：
2012 年 9 月 14 日
姓名
科室
农村文化服务中心
职 务（岗位）
广播影视岗
主要职责
负责辖区内广播影视管理服务等工作
职权目录
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
广播影视管理
影视管理不规范
存在在办理户户通等工程时把关不严， 乱开口子的潜在风险
增强法律意识，自觉遵守各项 法
规、规章制度，严格按章办事
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
专业资料
2 ..
、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.
WORD 可编辑 .
WURD 格式
单位负责人：
填表人
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
计划生育服务中心
负责计划生育服务中心日常管理工作
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 计划生育服务中心副主任
职权目录
抚养费征收 行政确认 综合管理
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
抚养费管理
存在优亲厚友，挤占挪用各类资金的潜 在风险
印章管理不严
存在实施虚假节育手术、出具虚假节育 证明、虚假环孕情服务的过程中，导致
政策外生育的潜在风险
忽视群众诉求
存在群众上访的潜在风险
采取的防控措施
严格程序，依法征收 建立公章管理、登记台账 密切联系群众，加强作风建设
资料管理
软件整理
存在档案及会议记录管理不严格，造成 文件丢失和泄密的的潜在风险
综合管理
放松对干部的监 督管理
存在养成干部作风懒散的潜在风险
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
严格按照档案文件管理制度管理 档案。
对干部加强管理
群众评议 意见
领导班子 审核意见
专业资料
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
单位负责人：
填表人
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
科室
计划生育服务中心
职 务（岗位）
填表日期：
2012 年 9 月 14 日 计划生育统计岗
主要职责
负责管理辖区内人口和计划生育统计工作
职权目录
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
综合管理 综合管理 业务管理
资料管理
统计数据失误 存在信息化建设失误的潜在风险
来人，来电态度 不好
业务流程
档案资料安全
存在群众上访的潜在风险
存在服务管理不到位，出现工作失误 的
潜在风险
存在档案及软件资料管理不严格，造 成
资料丢失和泄密的的潜在风险
采取的防控措施
提高业务水平，熟知相关政策
密切联系群众，加强作风建设 加强思想道德修养，严格遵守 政策，按章办事，正确行使职 权
严格按照档案文件管理制度管 理档案
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
专业资料
填表人
.. .
WORD 可编辑 .
WURD 格式
专业资料
WURD 格式
单 位：
姓名
主要职责
科室
..
.
.
.
个人岗位廉政风险点自查表
填表日期：
2012 年 9 月 14 日
计划生育服务中心
职 务（岗位）
计生服务岗
负责宣传普及和推广应用避孕节育、优生优育知识、技术和方法等工作
职权目录
廉政风险点 （节点）
潜在岗位风险 （问题与隐患）描述
采取的防控措施
群众评议 意见
领导班子 审核意见
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：
填表人
欢 迎 您 的光 临 ，Word文档 下 载后 可 修改 编 辑双击可 删 除页 眉脚 谢！ 希 望您 提 出您 宝 贵的意见 ， 你的 意 见是 我 进步 的 动力 。
赠语 ；、如 果 我们 做 与不做都 会 有人 笑 ，如 果 做不 好 与做 得 好还 会 有人 笑 ，那么我 们 索 性就 做 得更 好 ，来给
人 足做笑 迹“吧。金！钱7、、现权压在利力你”不不的是玩主有命人的。比学、你，努什以力么后时命，玩而你是候离光。那些比、明我最近不你知 牛道 ×？那就年 几少 倍轻 的是你觉狂 人， 依我 然得黑暗只 比知 你道 努太黑的胜 力。者为时候。王。
、最值不要做得欣赏金钱、的风景权利的，是自奴隶；己奋斗应学会的
..
.
WORD 可编辑
.
专业资料
WURD 格式
..
.
.
.
..
.
WORD 可编辑
.
专业资料
精品重点岗位廉政风险点防控措施根据海珠区贯彻落实市纪委关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见的实施意见及海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案部署要求为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作强化廉政风险预警防范加强监督制约和规范权力运行我局全面开展了岗位廉政风险排查工作并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施共排查岗位94个查找出潜在风险点301个制定防控措施430项尤其是对行政许可行政审批行政处罚招投标管理工程管理及内部管理等各个重点环节加强风险预警防控提出防控措施如下
重点岗位廉政风险点防控措施
根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求,为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作,强化廉政风险预警防范,加强监督制约和规范权力运行,我局全面开展了岗位廉政风险排查工作,并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施,共排查岗位94个,查找出潜在风险点301个,制定防控措施430项,尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控,提出防控措施如下:
一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。
(一)岗位廉政风险涉及范围:
1.涉及的行政许可权、行政执法(审批)权:建筑工程施工许可;临时占用道路许可;开挖道路许可;工程竣工、验收备案审批;施工图审查备案审批;临时排水备案审批;永久排水备案审批;临时占道钢排架备案审批;项目手册年审;树木砍伐、迁移审批。
2.涉及部门/单位:建筑业管理科、市政管理科,园林管理科。
3.责任廉政监察员:罗春阳(建筑业管理科、市政管理科)、蔡焕煜(园林管理科)。
(二)岗位廉政风险点及表现形式:
对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处,存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险,主要表现:1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等,对申请人放松许可条件,给予申请人办理许可提供“方便”;2.有意为难办事人,不同意许可或拖延时间。
(三)廉政风险防控措施:
1. 实行“两公开一监督制度”,在办事窗口公开办事流程,明确办事时限,公布办事结果,设立监督投诉电话、邮箱等,自觉接受社会群众和纪委监督。
2.严格按照工作程序及有关规定办事,坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核,从严把关。
3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的,限时批复,一次办结。
资料不齐的,耐心做好解释,附上补办资料告知须知,二次办结,不能让群众跑第三次。
4.自觉做到“三个一定”,即凡是办事者请吃的饭,一定不去;凡是办事者送的钱物,一定不要;凡是办事者请托办理的事情,一定到办公室谈。
二、行政处罚岗位廉政风险及防控措施。
(一)岗位廉政风险涉及范围:
1.涉及的行政处罚权:建筑工程施工过程行政执法处罚(建筑安全监督、质量监督)
2.涉及部门/单位:建筑业管理科、质监站。
3.责任廉政监察员:罗春阳(建筑业管理科)、颜跃进(质监站)。
(二)岗位廉政风险点及表现形式:
1. 接受吃请或各类礼金、礼券等,为施工单位或服务对象说情、打招呼,办理“人情案”、“关系案”。
2、滥用自由裁量权,违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人的行政处罚,或借助执法权故意刁难当事人。
3.施工现场监督检查中发现违法情况不处理,接到违法行为举报后不处理、不作为。
4. 建筑工程施工过程中,对违规违章及安全事故责任单位、责任人进行行政处罚时,存在事实认定不够清晰,调查取证不充分、使用有关法律法规不准确或不按法定程序作出处罚决定等风险。
5.对施工安全条件检查、对企业和个人进行动态扣分时,把关不严,乱作为,或借助执法权故意刁难当事人。
(三)廉政风险防控措施:
1.在建筑工地的监管执法过程中,严格执行必须两人以上对工地进行检查的规定,互相监督,出具处理意见必须双方商量确定签名后才能发出,重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。
2.对违规违法现象,严格执行第一次整改,第二次停工处理,第三次才进行行政处罚的规定要求,做到有理有据。
3. 在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中,必须让相关企业和个人参与、知情,防止暗箱操作,并严格执行层级审批制度,防止权力寻租。
4. 主动接受各受监单位的监督,主动公开各项办事细则及相关投诉电话,接受各建筑施工单位的检举、投诉。
三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。
(一)岗位廉政风险涉及范围:
1.涉及的管理权限:招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。
2.涉及部门/单位:招标办,建设中心、维管中心,园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。
3.责任廉政监察员:何祖建(招标办)、欧卫东(建设中心)、任剑鸿(维管中心)、蔡焕煜(园林管理科)、戴文明(园林景观科)、罗春阳(市政管理科、市政建设科)。
(二)岗位廉政风险点及表现形式:
1. 业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定,招标办备案审核不严格。
2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督,存在权力寻租风险。
3. 通过检查和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时,在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反“三公”原则,存在寻租风险。
4. 招标文件合法性审查时会存在以下风险:①工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序;②工程招标文件未能按照国家省市相关的招标文件范本进行编制,未能严格审核招标文件合法性,自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要”的现象;③招标投标时间未能按照招标法的规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》,出现权力寻租风险;④招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险,存在权力寻租的风险。
5. 根据不同程度的介入招投标过程,掌握一定的信息,存在利用招投标信息获取个人好处的风险。
(三)风险防控措施:
1. 严格执行《海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定》,在业主提交招标文件备案时,对区属单位工程招标代理机构严格审核,确保各单位依规进行。对区属单位未严格执行招标代理选取规定的,应报区监察局。
2. 严格执行《中华人民共和国招标投标法》及广东省实施《中华人民共和国招标投标法》及省市的规定,确保不出现设置不合理的招标投标条件,招标文件合法性审查应按照经办人-科长-分管领导的审核审批制度,并报局纪委书记加具监督检查意见,严格执行逐级审批程序。
3. 业主向招标办咨询招标业务时,不能向潜在投标人泄露项目立项情况和招标进度。
4. 严格执行《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》(国办发【2004】56号),规范招投标监督部门的工作,确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。
5. 建立公正高效的招投标投诉处理机制,制订规范的投诉处理制度,
确保执行《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》(发改委第七部委令2004年第2号)的规定。对招标投标投诉处理应公正高效,处理过程注意信息保密。
6. 在对工程招标投标过程进行检查和现场监管过程中,发现违法违规行为,应按照广东省实施《中华人民共和国招标投标法》的第五十四条的规定进行处理。如出现招标文件出现明显遗漏或不明确的条款界定时,应将情况报告分管领导,及时修正完善。
7. 完善招投标监督管理制度,包括招标投标须知,招标流程图等。主动接受纪委的监督,定期与纪委书记汇报招投标情况。
8. 严格落实招投标信息公开工作,及时有效公开招投标信息。
四、工程管理岗位廉政风险及防控措施。
(一)岗位廉政风险涉及范围:
1.涉及管理权属:招标文件编制、合同管理、资金拨付审核、工程变更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核查、征地拆迁等。
2.涉及部门/单位:市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理
科、建设中心、维管中心、道扩办。
3.责任廉政监察员:罗春阳(市政建设科、市政管理科)、戴文明(园林景观科)、蔡焕煜(园林管理科)、欧卫东(建设中心)、任剑鸿(维管中心)、刘志邦(道扩办)。
(二)岗位廉政风险点及表现形式:
1. 不按国家省市相关的招标文件范本进行编制,恶意抬高分部分项工程项目的综合单价,或者有意将重要的项目主要的工程量清单漏项,或使招标控制价高于市场价,为中标方谋取非合理利润,存在权力寻租的风险。
2. 对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有倾向性,存在利用一定的审批权限及信息获取个人好处的风险。
3. 在合同价、合同条款的审核过程中,收受合同乙方的好处,出现提高合同价的现象;或者故意拖延审查时间,向乙方“吃、拿、卡、要”。
4.对工程款项拨付、工程预结算、工程控制价、工程变更等审查把关不严,出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等情况。
5. 对工程进度监督不力,对质量监督把关不严, 随意性大,不给好处不办事,给了好处乱办事,如:利用材料监督抽检工作中的自由裁量,以次充好、以假充真,隐瞒质量隐患不及时上报、处理,导致工程质量存在隐患。
6.对工程验收把关不严,导致工程质量不过关。
7. 竣工验收审核过程中,对工程量核实把关不严,或者收受有关单位的好处,多计工程量。
8. 在征地拆迁过程中,编制概算、补偿安置方案、对拆卸工程量审核把关不严格,利用拆迁补偿、安置的职权串通拆迁户违反国家政策谋取个人利益。
(三)风险防控措施:
1. 加强造价审核业务学习,注重选择、培养业务精通人员,严格按照国家省市相关的计价标准进行审核,执行建设工程预结算评审制度和行为规范,确保审核的准确性和合理性。
2. 注重项目评审各环节的相互监督,同时兼顾难易搭配,保证在每个项目必须由2位以上评审人员审查及复核。加强预算审查的监督管理,严格工作流程,实施逐级呈批制度。规定结算审核时限,实行定期检查和过错倒查问责制度。
3. 严格规定合同审批时间,建立合同会签的跟踪监管体系,有专人跟进和催促合同会签过程中所有人员的审批进度。
4.工程款拨付过程中,明确审批时限:所有资金拨付申请在合同部必须在3天内审查处理完毕,如发现资料手续不全的,必须书面告知,申请经代建单位负责人—分管领导—局长审批,办好用章手续后2天内专人分别送达广州市建设委员会及广州建设投资集团拨付中心审核,市城投拨付中心下发取款通知后及时进行登记存档,并当日通知项目负责人签名确认。
5. 工程量变更严格遵循“先审批、后变更”原则,要求每个项目的负责人要按照施工规范,及时与施工单位一起核算确认工程量,实行四个机构联审签字制度,即每一次工程变更,都必须由业主代表、设计单位、监理单位、质监站联合会审,共同签字方能生效。实行5万元以下、5-100万元和100万元以上三级变更管理制度,按变更审批权限分别上报送审,工程变更超过5万元以上的项目由区派驻纪检组介入监督,超过合同价10%或增加100万以上的,要求上报区重点工程项
目监督协调领导小组审议,进一步强化权力监督,把好工程变更关。
6.工程竣工验收过程要做好工程量核实。核准工程量时,一定要有2人以上参加,到现场亲自核算,互相监督。发现在核实工程量过程中出现故意瞒报、虚报、漏报的,从严追究有关人员的失职责任,对相关单位进行扣分处理或者向市建委上报不良行为记录。
7.征地拆迁工作中,严格执行拆迁规程,完善内部管理流程,对拆迁房屋的补偿或安置标准、条件应严格把关,对有关产权证明文件、测绘、评估等补偿资料应由有关职能部门进行严格审核,防止被拆迁房屋出现“张冠李戴”或“多补少拆”现象。制定拆迁方案、上门(单位)动迁和签定协议时必须有两人以上参与,相互监督。
五、财务管理岗位廉政风险及防控措施。
(一)岗位廉政风险涉及范围:
1. 涉及的管理权限:经费报销审核、开支预算、票据管理、资金管理。
2.涉及的部门/单位:机关党政办、局属事业单位财务部门。
3.责任廉政监察员:何祖建(党政办)、颜跃进(质监站)、欧卫东(建设中心)、任剑鸿(维管中心)、刘志邦(道扩办)、钟惠贇(绿化工区)、吴劲华(公园管理中心)、敖润芽(晓港公园)、于芸(海印公园)。
(二)岗位廉政风险点及表现形式:
1. 不按制度规定和预算计划审核经费支出,以个人职权控制报销审核。
2. 现金管理不符合规定,随意借支、非法挪用;往来款项结算不清。
3. 未经批准,擅自扩大预算项目或超标准安排预算;隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金,擅自改变计划、用途;设置帐外帐、公款私存或私分公款;提高开支标准、乱支、违反公务支出有关规定。
4. 违反规定印制财政票据;伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据;转借、串用、代开财政票据。
(三)风险防控措施:
1. 制定、完善和落实财务管理制度,⑴经费预借,实行“一借一报”,
借款按领导批准额度执行,不准超借,必须当月借出当月归还或报销;
⑵开支超过3万元以上的专项经费,必须经局党政联席会议决定方可支出。⑶缴交各项税金,办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买文具等由财务核定后报办公室主任或部门负责人核实后按程序办理报销;⑷各项城市维护费及专项资金,应由各基层单位或施工单位将工程进度情况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。
2. 严格按规定做好每季度开支预算计划,并于每季初向领导报批,编制财务报表、经费收支计划、年度财务决算。
3. 登记好现金日记帐和银行存款日记帐;每月进行一次借款的清理,督促当事人报帐,及时收回借款,避免借款人长期挪占公款。
4. 在电算化的使用上,实行岗位责任制,会计、出纳、核算等人员不得兼任,各岗位明确后并用密码控制,防止越权操作,人员互相制约,防止违法行为发生。
5.加大内审力度规范财务行为,为防范风险提供监督保障。每年邀请审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理,对苗头性的问题进行排查纠正。
六、后勤管理岗位廉政风险及防控措施。
(一)岗位廉政风险涉及范围:
1.涉及的管理权属:车辆管理,办公用品、车辆、设备采购,公务招待。
2.涉及的部门/单位:机关党政办、各局属事业单位后勤部门。
3.责任廉政监察员:何祖建(党政办)、颜跃进(质监站)、欧卫东(建设中心)、任剑鸿(维管中心)、刘志邦(道扩办)、钟惠贇(绿化工区)、吴劲华(公园管理中心)、敖润芽(晓港公园)、于芸(海印公园)。
(二)岗位廉政风险点及表现形式:
1.公用车辆未经批准私自使用,指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆,修车、用油等方面虚开多报。
2. 办公用品、车辆、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严,违反政府采购的相关规定采购物品,在
分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。
3. 公务接待不按照规定的标准执行,超标准、超规格接待,报帐不按规定的程序审批,及违反财务管理规定。
4. 利用单位饭堂采购食品从中牟利,与饭堂人员串通报大开支。
(三)风险防控措施:
1.健全车辆使用制度:⑴汽车使用实行统一调度。由办公室负责派遣登记,⑵因业务来往,需要借车使用,必须经领导批准后方能外借,并缴交车辆使用费和汽油费;⑶汽车维修、加油、年审经司机班长或安全员提出后,由办公室主任(副主任)或各事业单位部门负责人核定后,书面报送各事业单位责任人或局领导审批;⑷汽车每天外出的路桥费、保管费必须附在报销单背后,统一在每月下旬送办公室主任或部门负责人审核后方能报局领导批准报销;⑸擅自开车外出办事,一经发现,即对司机进行批评教育,如发生事故,一切后果由本人负责;⑹司机必须每天负责将车辆及时开回指定停车场停放,违反规定造成损失的,由当事人负责赔偿。
2.办公用品、车辆、设备采购、公物管理和固定资产管理,要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和广州《穗财采〔2007)70号关
于加强政府采购价格评审管理的意见》等有关规定制度执行,属政府采购事项的,严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与,相互监督,货比三家,严格进行过程监管,杜绝虚报价格、虚开发票等现象。
3. 严格按公务接待的有关规定制度执行,加强接待工作前置审批管理,规范接待程序,加强接待工作开支控制和监督,加强对报销手续的审核管理,严禁超标准、超规格接待。
4.严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项,3万以上的支出由党政联席会议审定。
5.部门、单位负责人要对每一宗采购进行严格把关,如重大采购(超3万元)需经党政联席会研究同意方可购置。
七、岗位廉政风险防控责任及要求。
(一)岗位廉政风险防控工作是贯彻落实党风廉政责任制的重要一环,各部门、各单位负责人是本部门、本单位的廉政风险防控的第一责任人。对落实廉政风险防范措施不力的单位、部门,造成严重后果的,按照党风廉政建设责任制的要求,对部门、单位负责人进行问责。
(二)廉政监察员对本部门、本单位岗位廉政风险预警防控工作负有监督、管理、提醒职责。每季度向局纪委汇报本单位、本部门岗位廉政风险防控运行实施情况,发现存在或可能发生廉政问题时,要及时发出预警信号,对相关岗位人员和部门、单位负责人进行警示提醒,并及时向局纪委、党委汇报。
(三)出现未按上述措施执行的情况,本部门、本单位廉政第一责任人须在问题出现后3天内向局纪委作书面解释,并提出处置措施,堵塞漏洞。
扩展阅读文章
推荐阅读文章
诚达文秘网 https://www.rk1k.cn Copyright © 2019-2024 . 诚达文秘网 版权所有
Powered by 诚达文秘网 © All Rights Reserved. 备案号：浙ICP备19042126号-1