2023年银行内控合规自查报告

银行内控合规自查报告 2021银行内控合规自查报告让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事，不是监管者要我做，而应是我们自己要做，而且要自觉地做。下面是整理的202下面是小编为大家整理的银行内控合规自查报告 ,供大家参考。

　　2021银行内控合规自查报告

　　让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事，不是监管者要我做，而应是我们自己要做，而且要自觉地做。下面是整理的2021银行内控合规自查报告，欢迎大家阅读！

　　【2021银行内控合规自查报告1】

　　按照召农信发【2021】130号关于印发《***农村信用社“合规执行年”活动自查整改阶段实施方案》的通知要求，我社领导阿维兹县高度重视此项工作，迅速组织安排活动领导小组办公室按照岗位职责，结合实际逐项进行自查。并成立了相应的领导小组。

　　一、成立领导小组

　　组长：副组长：成员：

　　活动领导小组会议室设在**办公室，负责牵头落实“合规执行年”活动领导小组议定事项、活动的推动、协调、指导及其他日常工作。

　　二、制定了“合规执行年”活动的办法、方案、措施

　　三、签订“岗位合规责任与承诺书”

　　按照联社“合规执行年”活动方案要求，从社领导到各岗雇主，逐级签订了“岗位合规责任与承诺书”，要求承诺对自己6月30日前的不良现象进行落实或进行整改，共签订“岗位合规责任与承诺书”。

　　四、制作合规宣传台签“十要十不准”合规服务台卡摆放在各营业厅台席，时刻提醒全员合规操作者，增强职工合规意识和风险防范战斗能力能力。

　　五、活动方案制定有自查整改的措施制度

　　1、继续做好“合规执行年”活动的宣传工作，利用专题学习与研读，写学习笔记、阶段总结、自查报告、考试和印制宣传单等为形式，在营业网点进行宣传，扩大宣传范围，加大宣传力度，通过宣传让广大的用户了解我行合规理念，树立良好的合规形象，创造性提升职工参与活动的积极性和主动性，增强主动合规意识。

　　2、加强职工法律法规知识，业务制度培训防范和化解各类风险

　　在充分肯定成绩的同时，进一步规范银行业务操作流程，凝聚执法执纪的监督合力，扼制各类风险结构性问题发生。

　　3、加强求真务实建设，增强全员政治业务素质

　　进一步解放思想，转变观念，抓好落实力，提升执行力。扩总量、扩份额，扩市场并举，促进存款上规模、增实力、优结构，抓规章制度的完善和落实，增强全员的法律意识、制度意识，重塑有令不行，有禁不止的现象，把各项制度落到实处，关键在于形成用制度规范业务行为、用制度管人，照章办事，成为每个干部员工的自觉行为。

　　4.加强党风廉正建设，做好反腐倡廉工作

　　加强廉正文化和惩防运行机制建设，增强合规意识，规范从业行为，确保广大干部职工奋发向上通明。积极推动培育和表彰遵章守纪、规范造作方便的先进典型，树立按章办事、合规运营的良好风尚，营造先进的浓厚氛围，内聚人心，外树形象。

　　5.强化内部控制，切实防范风险，加强对员工工资作风的整顿顿教育，逐步解决部分职工存在的“懒、散、庸、浮”作风不实的问题，从而不断提高工作积极性，合规经营规范从业行为，确保广大干群一身正气，不出问题。

　　【2021银行内控内部管理自查报告2】

　　2021年10月，网点相配合上级银行网点行对网点的各项检查，开展了各项自查及整改的全面梳理工作，认真查找政策法规缺漏，整理合规风险节点，对重点业务、重点环节和重点岗位进行了合规风险排查，并及时制定了相关整改措施，取得了良好的明显成效。现将相关人员情况汇报如下：

　　一、合规管理基本情况

　　(一)加强员工思想教育，巩固思想道德阵地。

　　我行通过政府机构专项学习，以真人真事为例深入剖析近年来严重违法违规的多起案例，不具具有较强的教育学和标志牌性。一是网点充分运用晨会、夕会及每周集中学习开展合规知识的学习，网点经理、运营主管对合规工作进行点评，对上级行下发的风险提示进行重点学习;开展了每期风控一次的合规宣讲专题，增强员工合规法律意识，固化合规理念;并有严格要求学合规。员工每周对规章制度、结构设计操作流程以及工作进度进行总结，并在每周集中会议讨论中找出解决方法，严防“不会、不懂、不问”情况的发生。;三是这种方式多样促合规。银行网点建立合规教育专栏，时该提醒公司员工在操作中应注意的风险注意点;网点负责人、运营主管、网点安全员增加店面现场管理频次，上级行加大非现场监管部门频次纪检与力度，查觉问题现场纠偏与即时纠偏，督促员工养成良好的操作习惯，增强合规履职能力，促使不愿雇主对违规行为不愿为、不敢为、不能为。

　　(二)加强合规文化建设工作组织，落实责任，强化效果。

　　一是加强内部自查与外部检查相结合严格按照制度强烈要求，发现问题，不论大小，如实通报，最大程度挖掘各类自由度潜在问题，防患未然。二是整改查出风险问题，明确责任，逐一落实，让员工清楚知道什么他妈的可以搞，什么不可做，及时纠正各种不合规现象。三是严格按照合规网点的各项其要求及规定对网点的各项日常工作进

　　行管理。四是进一步落实整改对发现的发现缺陷分析原因，规定整改时限，实行整改销号管理体制。

　　(三)认真开展员工这些行为排查，主要针对员工切身感受八小时外的情况从各正面与侧面进行了解，从关心员工的角度出发，劝捐为员工解决工作生活中遇到的问题，给予员工非常积极正面的引导，增加减少员工的归属感和忠诚度，把员工个人价值的实现与农行的发展紧密联系在，让员工珍惜岗位与职务，管理制度从而增强规章制度的执行力，二、自查发现的问题

　　通过自查自纠，我行存在的主要问题为：

　　(一)、员工合规风险经营理念系统风险有待加强。在学习中恒常和员工日常业务发展操作中发现，个别员工合规风险意识社员不强，对银行教育工作中的风险点把握有待加强。

　　(二)、控制操作风险技能能力有待强化。在临柜服务中，由于柜员风险意识不强，警惕性不高，产生了许多风险隐患。

　　三、已采取的纠正措施

　　针对上述问题，网点采取以下整改措施：

　　(一)、下一阶段，我行还须强化思想教育，紧抓思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行合规或进行风险教育，整取依法合规经营的意识。

　　(二)、临柜员工认识必须具有风险管理意识，强化自我保护意识，提高对内控中的重点流程的认识，认真学习各项管理业务，熟悉掌握工作岗位技能，把风险降到最低。同时进一步管束强化岗位督促约束，促进各项操作方式流程规范化，构成一个相互监督、约束相互制约的内控防范运作机制。